Agers celebró en la CEIM la primera sesión del “Aula Compliance” para gerentes de riesgos, en la que se analizaron las novedades más significativas de la reforma del Código Penal que se está ultimando en el Congreso de los Diputados.
Gonzalo Iturmendi, secretario general de Agers intervino en la jornada para explicar las principales innovaciones que incorporará la reforma penal cuando entre en vigor, como el reconocimiento expreso de la posibilidad de que los programas de compliance penal puedan ser considerados como eximentes de la responsabilidad penal de la persona jurídica, los requisitos y características que la reforma impone a los programas de prevención penal y la introducción del nuevo delito de omisión del deber de vigilancia, que castiga de los administradores o representantes legales de la persona jurídica que hayan omitido la adopción de la medidas de vigilancia y control exigibles.
Los modelos de prevención de delitos serán obligatorios en todas las empresas y tendrán que cumplir requisitos como identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos, establecer los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
Además, dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos, impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención y establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
Los gerentes de riesgos analizaron también la figura del Compliance Officer, que es el profesional responsable del diseño e implantación de un sistema de prevención de delitos empresariales, así como la estrecha relación que esta nueva figura tiene con las competencias y funciones de los gerentes de riesgos en las organizaciones. En las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión del Compliance Officer podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración, considerándose personas jurídicas de pequeñas dimensiones aquéllas que, según la legislación aplicable, estén autorizadas a presentar cuenta de pérdidas y ganancias abreviada.
Dado el interés despertado por el tema Agers repetirá este evento el próximo 30 de septiembre en la sede de CEIM de Madrid.